“人無(wú)信不立、家無(wú)信不睦、業(yè)無(wú)信不興、國無(wú)信不寧”。推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展同樣離不開(kāi)“誠信”二字。市場(chǎng)經(jīng)濟的根本是信用經(jīng)濟和契約經(jīng)濟。只有建立一個(gè)完善的信用體系，讓各個(gè)主體都守信用、講信用，經(jīng)濟社會(huì )各方面的運轉，才能更高效、順暢。
在新的時(shí)代背景下，繼國務(wù)院發(fā)布《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020）》之后，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)社會(huì )信用體系建設高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》提出，“加強資本市場(chǎng)誠信建設”“強化市場(chǎng)信用約束”。
規范完善各領(lǐng)域各環(huán)節信用措施，以切實(shí)保護各類(lèi)主體合法權益，充分調動(dòng)各類(lèi)主體積極性創(chuàng )造性，形成推進(jìn)社會(huì )信用體系建設高質(zhì)量發(fā)展合力。信用理念、信用制度、信用手段、信用方式等關(guān)鍵詞，將與新時(shí)期社會(huì )信用體系建設相伴隨行，并為之注入新的能量、新的活力。
證券期貨市場(chǎng)違法失信典型案例
利用未公開(kāi)信息交易違法失信案
2005年8月至2009年5月，李某某擔任JYSLD投資總監，兼任投資決策委員會(huì )主席。2007年8月至2009年5月，李某某還兼任JYSLD旗下藍籌基金的基金經(jīng)理。在此期間，李某某有權參與JYSLD所有基金的投資決策，并對藍籌基金的股票投資具有直接決定權。
2009年4月7日，在JYSLD旗下藍籌基金、成長(cháng)基金對工商銀行、建設銀行股票進(jìn)行建倉的信息尚未披露前，李某某指示WK證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李某君，在李某某及其家人控制的岳某某、童某某名下兩個(gè)證券賬戶(hù)內，先于或同期于藍籌基金、成長(cháng)基金買(mǎi)入工商銀行、建設銀行股票，累計股票成交額達5200多萬(wàn)元，并于同年6月間將上述股票全部賣(mài)出，通過(guò)股票交易的差價(jià)獲利近900萬(wàn)元，此外還分得工商銀行股票紅1700多萬(wàn)元。
2012年11月，S中級人民法院下達《刑事判決書(shū)》，認定李某某在2009年4月7日的行為構成《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款利用未公開(kāi)信息交易罪，依法判處李某某有期徒刑4年，并處罰金人民幣1，800萬(wàn)元，違法所得予以追繳。當事人不服一審判決提出上訴。2013年10月，S高級人民法院下達《刑事裁定書(shū)》，駁回上訴，維持原判。基于上述違法事實(shí)和刑事判決，中國證監會(huì )決定，取消李某某的基金從業(yè)資格。
(來(lái)源網(wǎng)絡(luò )、中國證券監督管理委員會(huì )）
